ztxt.创新与企业家精神 作者:彼得.杜拉克-第22章
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瑞士有 Brown Boveri ；瑞典的SEA 成立于1884年。但是这些只是少数幸存者，
还有上百家这样的公司——美国的、英国的、法国的、德国的、意大利的、西班
牙的、荷兰的、比利时的、瑞士的、奥地利的、捷克的。匈牙利的等等不胜枚举，
它们都是当时的投资者热中资助的公司，且有望成〃10 亿元〃 资产的公司。电气
设备产业的崛起带来了科幻小学的第一波热潮，造就了凡尔纳和威尔斯等享誉世
界的畅销作家。但是到了18951900 年，大多数公司都消声匿迹了，有的是不做
了，或破产了，或被少数幸存者收购了。
1910年左右，单美国就有200 家汽车制造公司。30年代初期，这个数量锐减
至20家，到了1960年就只剩下寥寥4 家了。
20年代，生产收音机的公司有上百家，另外还有100 多家广播电台。到1935
年，广播业开始控制在三大〃 广播网〃 的手中，而且只十几家收音机厂商存活了
下来。1880年到1900年期间又出现了大量报社。事实上，报业是当时最重要的〃
增长产业〃 之一。但是，自一次世界大战以后，各主要国家的报社数量开始逐步
下降。银行业的境遇亦是如此。继少数创立者摩根、西门子和涩泽荣一以后，美
国和欧洲的新银行如雨后春笋般出现。但是到了1890年左右，仅仅是20年以后，
合并的风潮开始盛行。二次世界大战后，各主要工业国家只有少数几家银行在全
国或全球有重要地位——不论是商业银行还是私人银行。
但是每一次无一例外的是幸存者都是那些在早期繁荣期就已开始的公司。这
个时期过后要想进人这个产业实际上不太可能了。每一个产业都有一个繁荣时间
〃 窗口〃 ，一个新兴的企业必须在这几年时间内在任何新的基于知识的产业中打
下坚实的基础。
现在人们普遍认为，这个〃 窗口〃 逐渐变窄了。但是这与人们普遍认为新知
识从出现到转化为技术、产品和工艺的间隔时间也越来越短一样，是错误的概念。
在史蒂芬森（George Stephenson ）的〃 火箭号〃 于 1830 年在商业铁轨上
拉动第一辆列车以后，英国出现了100 多家铁路公司。整整10年时间内，铁路都
属〃 高科技〃 产业，铁路企业家们成为媒体竞相报导的对象。狄更斯的小说《Little
Dorrit》（发表于18551857 年间）就对这种投机热进行了辛辣的讽刺；与当今
的硅谷投机热大同小异。但到了1845年，〃 窗口〃 突然关闭了。从那时起，英国
再也没有钱投人到新铁路上。15年以后，英国的铁路公司从1845年的大约100 多
家缩减至56 家。与此同时，电气设备产业。电话产业、汽车产业、化工产业、
家用电器产业及消费电子产品的节奏与此相仿。〃 窗口〃 从来不会开得很大，也
不会开得很长。
但是，毫无疑问今天的〃 窗口〃 变得越来越拥挤。19世纪30年代的铁路繁荣
仅限于英国；尔后，每一个国家经历了自己的繁荣期，过程则完全不同于邻国。
电气设备的繁荣已经跨越了国界，25年后的汽车繁荣也有同样的轨迹。但是它们
都只限于当时工业发达的国家。但现在的〃 工业发达国家〃 包括的范围更广，它
包括日本、巴西，而且很快将包括新加坡和香港、台湾地区。今天的通信基本上
是瞬时的，旅游更方便，更快。而且许多国家拥有了100 多年前只有少数地区拥
用的东西：一批受过良好教育和培训的人员，可以立即在基于知识的，特别是基
于科学或技术的创新领域从事工作。
这些事实有两个重大的意义。
1。首先，基于科学和技术的创新者发现时间与他们作对。基于其他来源的创
新里——意外之事、不协调、程序需要、产业结构变化、人口统计或认知的变化
——的所有创新中，时间是站在创新者一边的。在其他类型的创新中，创新者可
以预期他们有很长一段〃 独处〃 时间。即使他们犯了错误，他们也会有时间纠正
过来。而且他们有好几次建立新事业的机会。而基于知识，特别是基于科学和技
术的创新却没有这么幸运。它们只有很短的可能进人的时间——时间窗口，而且
创新者不会得到第二个机会；他们必须第一次就正确无误。环境是残酷无情的。
〃 窗口〃 一旦关闭，机遇就永远不再来了。
然而在某些基于知识的产业中，第二个〃 窗口〃 的确可能在第一个〃 窗口〃
关闭20或30年以后打开。计算机产业就是这样的一个例子。
计算机产业的第一个〃 窗口〃 从1949年延续到1955年。在此时间，每一个电
气设备公司都进人了计算机行业——美国的通用电器、西屋和RCA ；英国的通用
电器公司，Plessey 和费兰梯（Ferranti）；德国的西门子和AEG ；荷兰的飞利
浦等等数不胜数。到1970年，所有这些大公司都灰溜溜地退出了计算机行业。这
个领域被那些1945年前还未成立，或名不见经传的小公司和边际公司占据：IBM
和〃 七个小矮人〃 ——美国七个小计算机公司；ICL （英国通用电气公司、Plessey
和费兰梯的残余计算机事业部）；一些由法国政府大力支助的苟延残喘者；还有
一些全新公司，德国的NIXdorf。日本公司在政府的支持下持续的时间较为长久。
然后，在70年代晚期，第二个〃 窗口〃 随着微芯片的发明而打开了，这导致
出现了文字处理机、微型计算机、个人计算机和计算机与电话交换机的结合。
但是，在第一回合中已经失败的公司并没有回到第二回合中来，甚至在第一
回合中幸存下来者也处于第二回合之外，或者不情愿地很晚才进人。既不是〃 优
尼伟克〃 （Univac），也不是〃CDC〃 （Control Data Co。）、〃 汉伟' （Honeywel）、
〃 宝莱〃 （Burroughs ），也不是〃 富士通〃 、〃 日立〃 在微型计算机和个人计
算机方面取得了领导地位。一个例外是IBM ，它是第一回合中不用争辩的冠军。
这也是早期基于知识的创新的模式。
2。因为〃 窗口〃 是相当拥挤，任何一个基于知识的创新者只有很小的存活机
会。
在〃 窗口〃 开通时期，进人者的数量显得比较多。但是产业结构一旦稳定和
成熟，似乎是很不会改变，目前至少要一个世纪。当然，各不同产业之间，结构
有很大的差异。这取决于技术、资金需求、和进人的容易程度，取决于产品能否
运输和销往外地，如此等等。但在任何一段时间里，任何给定的产业有一个典型
的结构：在任何给定的市场里，总会有许多公司加人，其中有的是大型公司，有
的是中型公司，有的是小型的公司，还有一些是专家。逐渐地对于任何基于知识
的新产业，不管是计算机产业或现代银行业，只存在着一个〃 市场〃 ：世界市场。
当一个产业成熟和稳定时，基于知识的创新者的存活人数并不会比传统的人
数来得多。但是由于出现了世界市场和全球通讯，在〃 窗口〃 开通时期加人者大
幅度增加，而当〃 淘汰期〃 来临，失败率也会比以往的要高。〃 淘汰期〃 总是要
来的，这是不可避免的。
大淘汰
当〃 窗口〃 一关闭，大淘汰就开始了。在〃 窗口〃 期进人的绝大多数公司难
逃大淘汰这一关，昔日的高科技产业，如铁路、电气设备制造业和汽车业就是很
好的证明。当笔者正在写本书时，微处理器、微型计算机和个人计算机公司已经
开始了大淘汰——在〃 窗口〃 开启后短短五六年时间内。今天，单美国该产业可
能就有100 家公司。十年以后，即到了1995年，恐怕只剩下几个大规模的重要公
司了。
但是究竟谁会幸存、谁会消失、谁会永远瞩珊度日——半死不活——是很难
预料的。事实上，推测也是无济于事的。单凭规模可能可以确保不被淘汰，但它
并不保证能够在淘汰期取得成功，否则的话，今天世界最大、最成功的化学公司
就是联合化学（Allied Chemical ）而不是杜邦了。1920年，当美国化学产业的
〃 窗口〃 打开时，联合化学似乎是不可摧跨的，因为它获得了德国化学专利，这
是美国政府在一次世界大战期间没收的。然而七年以后，经过大淘汰期，联合化
学却成为一个弱不经风的失败者。从此以后没有再现昔日的雄风了。
在1949年时没有人会预料到IBM 会成为计算机巨子，更不用说通用电气或西
门子这些工业霸主会败得如此彻底了。同样的，1910年或1914年，当汽车股票还
是纽约股票交易所的宠儿时，没有人会预测到通用汽车和福特会幸存不来，而且
日益红火，而大家普遍看好的Packard 或Hupmobile 却消声匿迹了。当19世纪七
八十年代现代银行刚刚起步时，同样也没有人会预料到德意志银行会吞并德国许
多老式的商业银行，而成为该国第一大银行。
预测某一个产业是否将变得重要并不难。从历史记录来看，每一个产业在繁
荣阶段，即我所说？quot；窗口〃 期，都会成为一个主要产业。问题是，在这个
产业中，哪一个公司将幸存，进而成为领导者？
这种节奏——先经过一段兴奋期和投机狂热期，接着是残酷的淘汰期——在
高科技术领域尤为明显。
首先，这些产业比较引人注目，从而吸引了大批加人者和资金，人们对它们
的期望也高于其他产业。从事普通行业，如鞋油和制表业而发家的人比通过高科
技致富的人要多。但是，没有人会期望鞋油公司成为10亿资产的企业，而且即使
他们建立的只是一个健康、现代的家族企业，也没有人会认为这是一种失败。高
科技产业却不是这么回事，它是一〃 高一低游戏〃 ，中间份子是被人看不起的。
这使高科技创新天生具有很高的风险。
而且，在相当长的一段时间内，高科技没有利润。全球的计算机产业始于19471948
年。直到80年代初期，即30年以后，整个产业才达到盈亏平衡点。确切地说，一
些公司（实际上都是美国公司）在更早的时候就开始赢利了。而业界巨子IBM 在
更早的时候就赚了大钱。但是，纵观整个产业，少数几家成功公司的赢利被其他
公司的巨额亏损抵消了。例如，大型跨国公司因为损失巨大，他们进军计算机领
域的意图才胎死腹中。
同样的事情也发生在每一个早期的〃 高科技〃 热潮中——19世纪初的铁路热
潮、18801914 年间的电气设备和汽车热潮及20年代的家用电器和收音机的热潮
等等。
造成这种现象的一个重要原因是，公司必须在研究、技术开发和技术服务上
投人越来越多的资金才能有资格参加竞赛。高科技确实必须越跑越快，才能处于
不败之地。
当然，这是它的魁力之一。但是这也意味着，当大淘汰来临之际，产业内只
有少数几家企业有雄厚的财力坚持下去。这就是为什么高科技企业比其他新企业
更需要财务上的远见，以及为什么从总体来说和其他新企业比较，高科技企业的
财务远见总是更为罕见的原因。在大淘汰期只有一个存活之道：企业家管理（将
在第十二至第十五章讨论）。使德意志银行从当时炙手可热的金融机构中脱颖而
出的一个原因是，乔治。西门子经过深思熟虑
