2011年6月证券从业资格证券交易 考试真题及答案解析(判断题-第3章

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43．【答案解析】答案为B。客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金存放在存管银行。
44．【答案解析】答案为B。证券账户是指证券登记结算机构为投资者设立的，用于准确记载投资者所持的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力，同时也是投资者应根据自己的财力合理决定投资金额，进行证券交易的先决条件。　
45．【答案解析】答案为B。未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。　
46．【答案解析】答案为A。上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9：30～11：30、13：00～15：30。　
47．【答案解析】答案为A。深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料。投资者的证券托管是自动实现的，投资者在哪家证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在哪家证券营业部。投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。投资者要卖出证券，必须到证券托管营业部方能进行（在哪里买入就在哪里卖出）。　
48．【答案解析】答案为B。深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：30。申报当日有效。　
49．【答案解析】答案为B。当上市公司消除退市风险的情形后，证券交易所可撤销其退市风险警示；否则，公司将面临终止上市风险。　
50．【答案解析】答案为A。所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。集合竞价中未能成交的委托，自动进行连续竞价。　
51．【答案解析】答案为A。营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作，不得提供虚假信息，误导投资者。　
52．【答案解析】答案为A。除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权（息）价作为计算涨跌幅度的基准。　
53．【答案解析】答案为A。证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，强投资者教育，保护客户合法权益。　
54．【答案解析】答案为B。上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。　
55．【答案解析】答案为A。上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。其中，申报股数代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。　
56．【答案解析】答案为B。客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
57．【答案解析】答案为A。客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。　
58．【答案解析】答案为A。客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。客户沟通的过程中，营销人员是一个信息的发送者，他通过传播媒介将相关信息传给客户。沟通过程会引起客户的反馈或者回应，最终使客户购买产品或接受服务才是有效的沟通。　
59．【答案解析】答案为B。优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有比例优先认购增发的新股的权利。　
60．【答案解析】答案为A。证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。
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